國務院國資委官網日前印發《中央企業合規管理辦法》(下稱《辦法》)指出，中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責。《辦法》自10月1日起施行。

《辦法》共分為總則、組織和職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設、監督問責、附則共八章，包含42條內容。

組織和職責方面，《辦法》明確，中央企業董事會發揮定戰略、作決策、防風險作用，主要履行四大職責：審議批準合規管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。研究決定合規管理重大事項。推動完善合規管理體系并對其有效性進行評價。決定合規管理部門設置及職責。

中央企業經理層發揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：擬訂合規管理體系建設方案，經董事會批準后組織實施。擬訂合規管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規管理具體制度。組織應對重大合規風險事件。指導監督各部門和所屬單位合規管理工作。

中央企業主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規管理各項工作。

中央企業設立合規委員會，可以與法治建設領導機構等合署辦公，統籌協調合規管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。

中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。

同時，中央企業應當在業務及職能部門設置合規管理員，由業務骨干擔任，接受合規管理部門業務指導和培訓。

制度建設方面，《辦法》提到，中央企業應當制定合規管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等內容。

中央企業應當針對反壟斷、反商業賄賂、生態環保、安全生產、勞動用工、稅務管理、數據保護等重點領域，以及合規風險較高的業務，制定合規管理具體制度或者專項指南。中央企業應當針對涉外業務重要領域，根據所在國家(地區)法律法規等，結合實際制定專項合規管理制度。

同時，中央企業應當根據法律法規、監管政策等變化情況，及時對規章制度進行修訂完善，對執行落實情況進行檢查。

運行機制上，《辦法》提到，中央企業應當建立合規風險識別評估預警機制，全面梳理經營管理活動中的合規風險，建立并定期更新合規風險數據庫，對風險發生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產生嚴重后果的風險及時預警。

中央企業應當將合規審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見。業務及職能部門、合規管理部門依據職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。

此外，中央企業因違規行為引發重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規風險事件，造成或者可能造成企業重大資產損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理部門統籌協調，相關部門協同配合，及時采取措施妥善應對。

信息化建設方面，《辦法》明確，中央企業應當加強合規管理信息化建設，結合實際將合規制度、典型案例、合規培訓、違規行為記錄等納入信息系統。中央企業應當定期梳理業務流程，查找合規風險點，運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節點加強合規審查，強化過程管控。

監督問責上，《辦法》指出，中央企業違反本辦法規定，因合規管理不到位引發違規行為的，國資委可以約談相關企業并責成整改;造成損失或者不良影響的，國資委根據相關規定開展責任追究。

同時，中央企業應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發現而未發現違規問題，或者發現違規問題存在失職瀆職行為，給企業造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。

另據國務院國資委官網9月14日消息，9月13日，國資委召開中央企業合規管理工作推進會。國資委黨委委員、副主任翁杰明強調，合規管理是企業切實有效防范經營風險的關鍵制度性措施，是新形勢下持續健全公司治理，確保企業良性循環、穩健發展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。

翁杰明指出，中央企業要深入貫徹落實《中央企業合規管理辦法》，著力抓好“五個關鍵”，確保“五個到位”，將首席合規官作為關鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位;把合規審查作為關鍵環節，加快健全工作機制，確保流程管控到位;聚焦關鍵領域，扎實做好“三張清單”，確保風險防范到位;將風險排查作為關鍵舉措，堅持查改并舉，確保問題整改到位;把強化子企業合規作為關鍵任務，通過信息化手段加強動態監測，確保要求落實到位。