對于能源行業(yè)，真正可靠、效應無偏的轉型升級出路，應是通過改革，以經濟杠桿手段為主，讓市場力量在資源配置上，充分發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的作用。

最近二十年里，經濟生活中特別值得我們關注的創(chuàng)新案例，多是由新技術革命潮流所引出、在供給端實現更新換代的一系列事件，例如大家稱道的蘋果產品，以及“互聯網+”等。

無論是智能手機還是互聯網金融，我們特別強調“用戶體驗”。而這種升級換代的感受，被奇虎360CEO周鴻祎稱為“顛覆性創(chuàng)新”，它是一種在供給端發(fā)力，且有決定性意義的創(chuàng)新。

當然，需求的原意不應該被否定。人活著就會有需求，有需求才有各色動機和滿足需求的創(chuàng)新活動。但當社會化大生產進入全球化階段，一個鮮明的特點就是，供給側一旦實行了成功的顛覆性創(chuàng)新，市場上就不只是一呼百應，而是一呼萬應、一呼億應。一個產品可能迅速風靡全球，給用戶帶來人本主義視角上常說的幸福感和滿足感。

對這種用戶體驗的追求聯系著“升級換代”式的供給創(chuàng)新，也是能源從業(yè)者在2016年的首要課題和進取目標。

在能源行業(yè)，供給側改革強調結構優(yōu)化導向，即是通過清晰的、力求有效的結構優(yōu)化措施，使其更適應人本主義基點上可持續(xù)發(fā)展的需要。

不良鏈條因何而生

盡管存在國情、資源稟斌、階段特征等不可選、不可抗因素，但制度機制方面的重大缺陷，對能源、環(huán)境問題的惡化難辭其咎。

當前，我國一般商品比價關系和價格形成機制基本實現市場化，但在能源領域，卻存在著嚴重的比價關系和價格形成機制的扭曲、非市場化狀態(tài)和由此引出的“無處不打點”的紊亂局面，并且以表面上的“煤價、電價低廉”，助長粗放式、揮霍式、與節(jié)能降耗背道而馳的增長狀態(tài)和消費習慣。

深入考察，會發(fā)現這種能源浪費和低效問題可歸咎于四個原因：

第一，中國主管能源的行政管理部門一直采取的局部、點對點調控模式，使行業(yè)管理范圍極寬泛，從某規(guī)劃到某項目和某項價格，從準入到行為，處處扣死。計劃經濟強勢手段，導致行政審批權大如山，績效卻差。

第二，能源不似諸多產業(yè)，出現決策失誤，可以較快回調。而一旦能源決策出現較大失誤，即使有相關主體及時察覺和勇于站出來認錯，也需要很長的扭轉和調整期。

第三，在缺乏頂層設計和有效的通盤協調機制的同時，能源管理體系可謂錯綜復雜，主力能源的開發(fā)、利用、消費事宜與多部門聯系緊密，卻往往于處理環(huán)節(jié)上權責不明、相互推諉、拖延無期、互不買賬。

第四，作為我國主力能源供給的火力發(fā)電，在規(guī)劃、建設方面，與國土資源開發(fā)和交通、輸電網絡建設和環(huán)保等戰(zhàn)略規(guī)劃，未能有效結合和高水平地打通。

結構升級亟需先行

面對國內業(yè)已高達6000萬戶以上的海量市場主體，要消除落后、過剩產能，政府行政手段為主的選擇式“關停并轉”操作空間有限，僅適合為數不多的大型企業(yè)；以法規(guī)劃定“準入”技術標準的“正面清單”方式，邏輯上可面對中小企業(yè)，但如果以此為主導操作，定會產生為數眾多、防不勝防的“人情因素”和設租尋租，發(fā)生事與愿違的種種扭曲和不公，效果亦難盡如人意。

對于能源行業(yè)，真正可靠、效應無偏的轉型升級出路，應是通過改革，以經濟杠桿手段為主，以物質利益的激勵和約束“內生地”讓市場主體自覺踐行“節(jié)能降耗”，讓市場力量在資源配置上，充分發(fā)揮公平競爭中的優(yōu)勝劣汰作用，把真正低效、落后、過剩的產能擠出去，進而引發(fā)出一個綠色、低碳、可持續(xù)的經濟社會發(fā)展“升級版”。

實現節(jié)能降耗、生態(tài)保護、自主創(chuàng)新等，無法簡單地通過需求側總量調節(jié)，而需要通過深化改革和全面配套改革形成的“制度供給”，運用結構性對策進行供給管理，加大供給側某些要素投入的力度和促進相關機制創(chuàng)新改進。

在制度供給層面，頂層設計至關重要。當前，眼界相對狹窄的地方政府和分散的企業(yè)與企業(yè)集團，很難在各自的自主、自發(fā)行為層面，通過“試錯法”形成一個具有長期合理性的能源格局。因此，政府相關部門需要從整體能源戰(zhàn)略的頂層規(guī)劃出發(fā)，多方面、多層次的戰(zhàn)略一齊配合，發(fā)揮矩陣型功效。不但對火電、水電、核電和可再生能源進行通盤考慮，還應當特別注重與環(huán)保行業(yè)的協調銜接，以及與交通等網絡建設進行良性互動中的合理銜接等。

金融手段不可或缺

在構建清潔綠色生活方式、實施清潔替代和電能替代的過程中，理應更看重內生、長效、全面的經濟手段，即與市場機制兼容對接的規(guī)范的稅收、支出補貼政策和政策性金融手段。

首先，積極通過資源稅、消費稅、環(huán)境稅的改革，把全產業(yè)鏈中的比價關系和價格機制引向“內生的”節(jié)能降耗激勵狀態(tài)。

在資源稅方面，將煤炭原來的從量征收轉為從價征收為契機，實質性推進“從煤到電”理順全套體制機制的配套改革，使能源比價關系和價格形成機制適應節(jié)能降耗的客觀需要。

在消費稅方面，要以節(jié)能降耗為取向推進消費稅改革，對消費稅的征收范圍、稅率、征收環(huán)節(jié)等進行適當調整，著力發(fā)揮其調節(jié)經濟結構促進生產和消費低碳化的杠桿作用。

在環(huán)境稅方面，可以發(fā)揮其使污染主體的外部成本“內部化”、從而促進綠色發(fā)展的積極作用，同時合理處置增加企業(yè)負擔的問題。

其次，應積極合理提供政策性金融服務，如PPP、產業(yè)基金、小微金融體系等的作用。

從現階段來看，財政需要從以往較簡單的貼息、政策性信用擔保等模式向PPP的更復雜的金融機制開拓創(chuàng)新，更多地借鑒PPP模式下國內外已有成功經驗支撐的融資模式和管理運營模式，大力支持綠色低碳取向下的適宜項目發(fā)展。

隨著中國多級多元資本體系的建立，證券化融資之路也將進一步打開，可考慮以開設特定目的載體即特殊項目公司（SpecialPurposeVehicle，即SPV）為標桿，在法治化、規(guī)范化形式下開展特定項目投融資。

此外，營造良好的市場環(huán)境，包括深化金融體系改革、發(fā)展產業(yè)基金，培育創(chuàng)業(yè)和風險投資的引導基金或母基金，提供多樣化的政策性金融產品，為結構升級提供更加有效的融資服務。

在政策性融資機制創(chuàng)新中，應積極構建多層次、廣覆蓋、可持續(xù)的小微金融服務體系，在改進小微企業(yè)金融服務機制建設中切實加入綠色、創(chuàng)新的導向。此外，在市場經濟環(huán)境中，積極將政策性金融業(yè)務與商業(yè)性金融對接，部分政策融資業(yè)務可以招投標、貼息等方式交由商業(yè)銀行等機構承辦，充分發(fā)揮不同金融機構各自業(yè)務優(yōu)勢，實現雙贏、多贏。

（作者系中國財政學會副會長兼秘書長、原財政部財科所所長）